连载 | 《国际商会知识产权指南》(八)

海珠区国际商会2019-06-11 12:14:17



自2014年版《国际商会知识产权指南》以来的三年,已经出现了许多对知识产权(IP)界产生影响的新发展。


《2017年国际商会知识产权指南》通过对主要知识产权政策问题概述的重大更新反映了所有这些甚至更多的变化。包括知识产权资产的评估和货币化、专利和标准、外观设计、包装的商标限制、域名、植物品种、信息产品、可持续发展、气候变化、创新和竞争以及影响知识产权保护的发展等相关章节已被重写,同时关键的新信息也被添加入其他章节。


知识产权与其他政策领域的互动


I.可持续经济发展



背景   |   可持续发展被定义为“满足现在需要的发展,而不损害子孙后代满足自身需要的能力” 。在商业环境下,可持续性或可持续发展往往被视为一个公司寻求管理其财务、社会(包括公司治理)和环境风险、义务和机遇的过程。这通常被称为三重底线方法,企业连接到健康和平衡的经济、社会和环境系统中。为了做到这一点,商业领域必须认识到可持续发展的原则,并考虑到其对其所运营的环境影响 。


联合国2030年可持续发展议程中,基于千年发展目标规定了17个可持续发展目标(SDG),于2016年生效 。可持续发展目标反映了经济、社会和环境层面的可持续发展,不仅旨在结束贫困,也是解决社会需求和环境挑战。创新、协作和治理是将可持续发展三方面相结合的关键。


当前情况   |   主要由私营部门参与和投资推动的创新和创造活动,将在协助实现许多可持续发展目标方面发挥关键作用。在国家和国际层面上的支持性框架条件对于支持和激励此类活动至关重要。这方面的一个重要内容是一个有效的获取和实施知识产权权利的制度。知识产权制度在支持创新方面发挥核心作用,为创新和创造性活动的投资者从创新中产生的无形资产(如品牌、技术、外观设计和创意内容)提供合法权益,从而帮助他们保障其投资。


实现可持续发展目标的另一个重要催化剂就是合作。知识产权制度提供了必要的法律框架支持合作以及知识和信息的交流,这对于开发新的工艺、产品、服务和技术至关重要。


联合国可持续发展目标概括了国际社会承诺开展工作的具体目标。技术创新在知识产权制度的支持下,将为实现其中许多目标做出重要贡献。例如,农业中的创新将有助于改善农业生产力和粮食安全,改善能源和水利技术将有助于提高安全性和获取可持续能源和供水。与环境管理有关的目标也同样需要创新的解决方案,无论是在气候变化领域、生物多样性还是海洋保护领域。医疗领域的创新也将在为更健康的人口工作中发挥重要作用。通信技术已经彻底改变了以前孤立的社区与世界其他地区进行交流和互动的能力,开辟了新的经济、教育和其他可能性。品牌保护以知识产权、外观设计和著作权为支撑,推动企业当责和社会责任,并有助于鼓励可持续消费和生产模式,这是另一个2030年议程的目标。


在可持续发展的经济层面上,知识产权在许多国家和地区创造繁荣和加强经济基础上发挥了重要作用。世界经济和全球贸易的很大一部分是由品牌、技术、设计和创意内容等无形资产驱动的。在很大程度上,知识产权制度所提供的法律保障对发展这些资产的投资进行约束,也支持其使用、交易和交流。当市场充分开放竞争激烈时,可持续发展的经济层面得到加强,为各国企业提供参与全球市场的机遇。有效的知识产权保护不仅有助于吸引外部投资和合伙关系,这有助于提高当地的技术能力和技术传播能力,也支持了当地企业在全球市场上的竞争性。


技术相关知识产权(如专利、商业秘密和软件著作权)支持的绿色技术发展很可能对可持续发展的环境方面作出重大贡献(参见D.II. 部分环境保护)。不断变化的消费习惯和生产方式也起着重要的作用。以商标、外观设计和著作权为支撑的商品和服务的品牌化为消费者和生产者提供了联系,可以鼓励后者进行更可持续的生产而前者转向更负责任的消费。


关于知识产权在可持续发展的社会层面上的作用的许多讨论,集中在从技术上更先进的国家向技术上不太先进的国家的技术转移,和后者的技术能力建设。除了2030年可持续发展议程之外,联合国在多个政府间论坛对这些问题进行审议,包括在发展融资论坛、联合国气候变化框架公约、信息社会世界高峰会议(WSIS)、生物多样性公约(CBD)和世界知识产权组织的讨论。在2015年底启动了技术促进机制,作为发展融资论坛和2030年可持续发展议程的成果,以支持可持续发展目标 。


知识产权制度提供了支持技术转让和传播的法律框架,其所提供的法律保障鼓励技术合作以及由此产生的知识交流和能力建设。商业领域积极参与并在相关国际讨论中贡献其在发展和传播技术方面的专业知识和经验。


前景展望   |   为了在实现可持续发展目标方面取得进展,各利益相关者之间的协作至关重要。商业领域愿意与各国政府和其他利益相关者合作,并为实现可持续发展目标以及处理可持续发展问题的其他有关政府间进程作出积极贡献。然而,联合国多个论坛在类似问题上工作,特别是在技术开发和转让领域,可能使有意义的参与变得困难。希望能进行简化工作,并明确每个具体目标及其相互关联。对这些不同平台的全球商业利益进行协调和融合是一项重要挑战,但是整合发展的经济、社会和环境层面的挑战也是如此。很明显,商业领域需要在这样的未来到来时发挥核心作用。


各个国家的企业也将继续进行创新并寻求实际可行的解决方案以实现可持续发展目标。为此,企业需要一个支持性的政策环境来创造和培育创新生态系统,并建立对创新活动投资所必需的信心。这包括可预测的透明和强大的法律和监管制度、稳定的宏观经济框架、熟练的劳动力、开放的市场以及有效和可预测的知识产权制度。有效的知识产权制度还将鼓励国际研发合作和伙伴关系,帮助建立在本地的能力和跨国界传播知识。在发展政策上,政府应有意识地建立必要的治理和经济基础设施,支持国内和国际市场的企业创新者,包括知识产权制度,并鼓励国际合作交流。


制定对可持续发展的经济、环境和社会层面公正的政策并不简单。在处理这些层面中的任何一个时,各国应该注意不要破坏其他层面。在知识产权相关政策制定中,政府不仅要注意知识产权制度对经济层面,也要注意其对环境和社会层面的重要贡献,应该通过鼓励创新的解决方案来应对环境和社会挑战。


总而言之,各国政府和政府间论坛(经济、社会和环境) 应承认并尊重全球知识产权框架对可持续发展具有重要战略意义。知识产权应被视为一个工具,是可持续发展解决方案的一部分,而不是问题的一部分。


ICC的贡献   |   国际商会通过参与讨论、组织活动和出版物对知识产权在可持续发展中的作用的讨论做出了贡献。此种多重和多学科的方式包括积极领导全球商业领域不仅参与了2030年可持续发展议程和联合国发展融资论坛进程,还参与了构建未来全球知识产权制度的主要政府间论坛,如世界知识产权组织和世界贸易组织,以及构建未来可持续发展环境和其他层面,如联合国环境规划署、联合国气候变化框架公约(及其背景下联合国气候变化大会)、生物多样性公约和信息社会世界高峰会议。国际商会关于可持续发展的出版物包括《国际商会可持续发展商业宪章:商业领域对联合国可持续发展目标的贡献》 ,《国际商会可持续发展的商业宪章2015》 和《国际商会绿色经济路线图:对商业领域、政策制定者和社会的指南》 。



II.环境保护


1.生物多样性


背景   |   因为很多原因,包括经济上的原因,世界各国越来越认识到自然环境的重要性。这样的结果之一就是《生物多样性公约》(CBD,1993年)的诞生。公约的目的是维持生物多样性,促进其可持续利用及公平分享利用的利益。《生物多样性公约》确认了成员国对其境内发现的遗传资源具有主权,并规定了关于在何种情况下可获得遗传资源的原则。


目前,一共有195个国家及欧盟加入了《生物多样性公约》。美国是唯一没有批准该公约的大国。然而,仍有成员国没有通过有关获得遗传资源和利益共享要求的法律。即便是在已经通过相关法律的国家,对于希望获得其遗传资源的国家并不清楚应该如何满足相应的要求,或应该和谁谈判,尤其是当涉及土著居民时。这阻碍了《生物多样性公约》所寻求的遗传资源的获取。


自《生物多样性公约》于1992年开放签字起,已尝试过多种方式来规范和清晰化获得和利益分享的原则应如何在实践中得到落实。2010年10月,经过艰难谈判的《名古屋议定书》 得以通过,才使这一问题有了进展。该议定书要求提供遗传资源和/或相关传统知识的各方制定明确的使用规则。另一方面,利用这些遗传资源和/或传统知识的各方必须采取措施监测这种使用,以确保提供遗传资源/传统知识的国家的获取和惠益分享法律得到尊重。《名古屋议定书》还承认符合其原则的其他国际获取和惠益分享协定,例如《粮食和农业植物遗传资源国际条约》(ITPGRFA) 和世界卫生组织《大流行性流感防范框架》,用于分享病毒样品和产生的惠益。


当前情况   |   《名古屋议定书》的规定已经在欧盟、瑞士等一些国家实施,但是仍然需要时间和努力在已经成为议定书成员国或即将成为成员国的国家成以创新友好、平衡的方式实施议定书。


其中一项在议定书谈判期间讨论并在世贸组织和世界知识产权组织政府间委员会仍在讨论中的提案是针对知识产权的一个新要求。该提案受到发展中国家欢迎,因为他们确信这一要求将会鼓励尊重和遵守《生物多样性公约》。这一提案要求利用遗传资源/传统知识的专利申请人说明提供这些资源的国家或其来源,并应提供证据证明他们获得了供应国的批准,并已同意与供应国共享利益。商业领域强烈反对这一要求,这将对专利申请人施加造成法律上的不确定性的要求,与专利制度不相容。在许多情况下,专利申请人将无法获得所要求的信息,从而无法支持确保遵守获取和惠益分享规则的目标。这可能最终导致生物多样性较少用于研发,导致分享利益较少,这将违反《生物多样性公约》和《名古屋议定书》的惠益分享目标。最后,出现了打击盗用行为的其他办法。 


如果专利申请的提交受到这样的要求限制,那么为了普遍利益而对发明的开发可能会受到严重的阻碍,因为这些要求引起的不确定性将严重打击对人类福祉具有重大贡献的新发明的研究、创新和开发的积极性。


前景展望   |   主要悬而未决的问题之一是,是否需要所谓的全球多边利益分享机制以确保在跨国界情况下对利用遗传资源和相关传统知识获得的利益进行公平和公正的分享,还是不可能授予或获得事先知情同意书 。数字序列信息与《名古屋议定书》范围之间的关系也最近成为讨论的关键问题。


商业领域将继续建设性地参与讨论,并表明知识产权权利与保护环境相一致,可以促进《生物多样性公约》和《名古屋议定书》的目标,例如遗传资源和传统知识的可持续利用和公平分享利益。


ICC的贡献   |   国际商会作为商业领域的焦点参与《名古屋议定书》实施的《生物多样性公约》和 “获取和惠益分享协定”谈判,对在世界知识产权组织和世贸组织的相关讨论做出了贡献。国际商会就相关问题发布了一些文件。


2.气候变化


背景   |   气候变化是一个重大的挑战,但也是一个非常重要的机会,对企业而言其角色不仅仅是创新者、金融家和投资者,也是社会伙伴和雇主。减缓和适应气候变化需要所有国家的公共和私营部门的努力。气候变化的全球性使得国际层面持续的创新、利用和技术转让成为必要,以实现全球适应和减缓的目标,这需要大量投资。对投资和创新的最大贡献来自私营部门,而政府的作用是提供适当的制度框架,以加速和扩大在这些领域的技术开发、利用、合作和商业投资。知识产权和相关制度框架对于任何技术开发和利用过程都至关重要,并为技术解决方案提供商提供了为社会福利而向持续技术改进投资的基础。因此,知识产权和相关制度框架是实施《联合国巴黎气候协定》和其他气候相关科技活动等国际努力不可或缺的基础,应该得到维护和加强,以支持政府、企业和社会应对气候变化的行动。知识产权和相关制度框架也可以在找到和匹配技术需求与可用技术方面发挥重要作用。


当前情况   |   技术转让和气候融资是针对缓解和适应的国际气候政策的基石。讨论和磋商气候变化全球解决方案的主要政府间论坛是《联合国气候变化框架公约》(UNFCCC)。《联合国气候变化框架公约》于1994年生效,目前共有196个缔约方外加欧盟。 2015年,国际气候政策取得实质性突破。《巴黎协定》 于2016年11月4日生效,同其他与气候有关的多边决定和协议(如联合国2030年可持续发展议程)一起,标志着国际气候政策的新方向,对技术和知识产权具有直接和间接的影响,即便在《巴黎协定》中没有特别提及知识产权。


《巴黎协定》的目标是雄心勃勃和复杂的:第2条假定全球气温升幅低于2°C之内,最好是 1.5°C之内,认识到这将大大减少气候变化的风险和影响;第4条号召本世纪下半叶实现温室气体净排放中和。实现这些目标将需要商业和社会前所未有的转型,特别是在能源供应和使用方面。此外,技术开发和利用将在实现这些目标方面发挥重要作用。在气候政策中,只有全球性的方法才能取得成功。第6条关于国际合作,反映出一个事实,只要温室气体排放量真的减少了,在世界上哪个地方减少是无关紧要的。这使得目前关于监测、检验和报告的讨论非常重要。例如,第6条还允许采用市场机制来指导私人资本并为获取私人技术提供便利,从而有用和高效地应对气候变化。诸多国家的处理方法也需要采取有力措施来防止碳排放。这就要求采取适当的保护性国家措施,不应该过度干扰市场或交易的渠道,包括在知识产权领域。


《巴黎协定》的两个主要杠杆是技术转让和气候融资。技术起到了重要作用,在任何需要的地方必须确保其可用性。还需要大量的融资和投资;预算和担保每年超过1000亿美元。对气候变化的有效应对要求在未来几十年中在全球范围内不断创新。国际社会已经采取了一些措施来帮助发展中国家弥合技术差距,协助各国共同制定政策和手段以鼓励与气候有关的创新和开发以及进一步传播和商业化新技术和现有技术。


知识产权在支持技术的转让和传播方面发挥关键作用。特别是专利,为确保必要的私营部门投资开发和利用重要技术,特别是清洁技术,提供了主要手段。知识产权和相关工具在技术转让过程中也承担了相应角色。以专利为例,专利为确定技术和技术持有人提供了一个很好的公开信息源,以促进和加速技术转让。因此,知识产权权利是获取或转让技术的先决条件而不是障碍。稳定和有效的知识产权保护对清洁技术开发和传播至关重要,削弱知识产权框架将对这些目标起到反作用。


但是,《巴黎协定》及其通过案中均没有提及知识产权。尤其是《联合国气候变化框架公约》抵制引入新的知识产权灵活性的所有提案,使投资变得更加困难和不可预测。这表明知识产权权利不再被视为是有效的气候政策的主要阻碍或障碍。展现知识产权的分布和可用性的研究证明了这一点,发展中国家《技术需求评估》(TNA) 等文件没有规定知识产权权利为成功实施的障碍也证明了这一点。


《巴黎协定》将有关知识产权问题的讨论提交给有关机构和专家组。从法律和制度一致性的角度出发,基于讨论贸易有关的知识产权问题的必要专门知识,世贸组织《与贸易有关的知识产权协定》理事会是进行任何有关知识产权的讨论的适当场所。事实上,关于绿色技术和知识产权的讨论数年来一直被列入世贸组织《与贸易有关的知识产权协定》理事会的议事日程。


应该加强努力将清洁能源技术转移到欠发达国家,同时尊重有效的知识产权权利,但这取决于发达国家和新兴经济体日益增长的创新能力的发展和维持。


应该指出的是,知识产权权利对于气候政策快速有效实施所需的许多技术的获取并没有产生负面影响。所涉技术可能根本不受知识产权保护,因为知识产权保护已经过期 ,或者可以在市场上自由获取,即使受知识产权的约束,也没有因知识产权保护而造成重大的成本溢价。气候变化适应技术尤其如此,因为许多这些技术(即便不是大多数)已经出现在市场上并使用了很长时间,尽管标签不一定是“适应气候变化”,而是根据其功能的“防洪”、“灌溉”、“建筑技术”等。


像知识产权一样,自由贸易和存在利于投资和气候融资框架的市场准入,对于确保获得所需的气候技术是至关重要的,如果它们的缺席将是一个重大的障碍。世贸组织《与贸易有关的知识产权协定》将全球知识产权保护协调一致,以此作为鼓励和保障畅通自由贸易的手段。

前景展望   |   在《巴黎协定》之后,《联合国气候变化框架公约》磋商,政府和商业领域现在正在着眼于制定所需的体制框架,并确保在实践中能够实施。许多具有挑战性的问题依然存在。限制或对知识产权保护产生质疑的任何努力(无论是在《联合国气候变化框架公约》内还是以其他形式)对于履行《巴黎协定》的承诺和挑战将产生不利影响。


《联合国气候变化框架公约》框架下,非常重要的问题是技术转让和气候融资,必须通过适当的手段和专门的政策予以确定。必须创造这些必要条件,不仅要考虑到当今技术的要求,而且还要维护或创造有利于开发和利用未来技术的有利环境。《巴黎协定》加强了技术框架,并提供了有用的工具,如技术需求评估(TNA)和技术路线图。


为了提供最佳的创新和技术环境,所有国家都需要制定和执行吸引国外创新者的政策,激励国内的研发,鼓励在国内和国际间投资创新和协同技术合作伙伴关系。坚实、可靠和稳定的法律和行政环境,辅以适当的财政措施、熟练的劳动力、实体基础设施(道路、港口、管道和运输、可靠的电力供应或高速互联网接入)以及强大的国家和全球投资和融资基础设施, 对于允许创新者和企业家投资于技术开发和商业化是非常重要的。鼓励和实现外国直接投资的政策和强大的全球市场机制作为联合融资工具,可协助将国家纳入全球供应链,将有助于公司、消费者和整体经济在创新价值链上升。


先进技术的创新还需要对教育(特别是先进的研究机构)进行持续的投资、持续的劳动力培训以及有效的保证移民和允许技能型外籍劳工融入劳动力的政策。促进创新的措施还应包括建立分析专利和专利数据库的能力,以确定现有技术和潜在合作伙伴。培训和教育当地决策者、工人和消费者也将是能力建设的重要组成部分。这种关键的创新基础设施使公司能够进行创新,为公私合作伙伴关系奠定基础。


最后,通过技术解决方案将《巴黎协定》的积极态度和雄心转化为具体的可行方案对《巴黎协定》的可持续执行至关重要。


ICC的贡献   |   国际商会长期参与气候领域。国际商会在《联合国气候变化框架公约》谈判中是商业领域的协调主体,为技术执行委员会、气候技术中心和网络以及绿色气候基金等新机构做出贡献。在国际和国家层面的讨论中,国际商会分享了开发、传播和使用无害环境技术的积极性例证,并强调了为这些进程创造有利环境的政策。


国际商会发布了包括近60种最佳操作的绿色经济路线图 ,并为《联合国气候变化框架公约》会议提交多篇意见书,强调了知识产权的重要作用和向绿色经济过渡的总体有利条件。


国际商会继续向政府和政府间组织提供重要反馈意见, 主要涉及知识产权的角色和有利环境, 包括环境税收原则和国际商会世界贸易议程关于环境商品和服务的建议 。

信息来源:中国国际商会



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